Національний банк України наклав покарання на дві фінансові установи: “Банк 3/4” отримав письмове застереження, тоді як Монобанк був оштрафований.
Нацбанк покарав “Банк 3/4” та Монобанк за порушення закону про фінансовий моніторинг
Національний банк України наклав штраф у розмірі 10 мільйонів гривень на “Банк 3/4” за порушення закону про фінансовий моніторинг. Водночас Монобанк отримав письмове застереження за затримку у наданні інформації. Про це повідомили у пресслужбі регулятора 8 травня.
“Банк 3/4” був оштрафований за неналежне виконання обов’язків щодо моніторингу фінансових операцій клієнта з метою перевірки їх відповідності інформації про клієнта, його діяльність та ризики. Це включає необхідність збирання інформації про джерело коштів, пов’язаних з фінансовими операціями. Монобанк не вчасно відповів на запити спеціально уповноважених органів, включаючи іноземні.
Заходи впливу Національного банку України
Регулятор застосував ряд заходів впливу:
- Штраф у розмірі 10 мільйонів гривень накладено на АТ “БАНК 3/4” за порушення вимог закону про запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення. Це стосується недостатнього виконання банком обов’язків з моніторингу фінансових операцій клієнта на предмет відповідності інформації про клієнта, його діяльність та ризики, включаючи інформацію про джерело коштів, пов’язаних з фінансовими операціями.
- АТ “УНІВЕРСАЛ БАНК” отримав письмове застереження за порушення вимог закону про запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму. Це стосується невчасного надання додаткової інформації на запити спеціально уповноваженого органу, а також невчасного надання інформації з обмеженим доступом, яка була запитана уповноваженим органом іноземної держави.
Суд у Києві: Державний ПриватБанк не поверне колишнім власникам акції
Господарський суд у Києві закрив провадження у справі про повернення державному ПриватБанку колишнім власникам. Позов, поданий колишніми акціонерами Ігорем Коломойським та компанією Triantal Investments Ltd, був відхилено. Суд встановив, що згідно зі статтею 41 Закону України “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб”, після передачі акцій неплатоспроможного банку інвестору, держава як інвестор залишається власником цих акцій, і колишні власники не мають права їх витребовувати назад.
